股市交易黑幕——

    经理与二奶的对话故事

    第六章：是真监管还是假监管？

    富于权：美美，你看看这个录相。

    钱来美手指录相上讲话的人，问：这个人是谁？

    富于权：他是上交所的副总经理，是10月26日在我的办公室和我在一起。

    钱来美：知道了，就是大力推介创新权证和股指期货的那位上交所副总。

    富于权：是啊，权证能成功推出，他立了很大功劳，我们都非常感激他。

    钱来美：他正在跟你说什么？

    富于权：你仔细听就知道了。

    钱来美：我还没有听清楚他前面说什么，你重放给我听听。

    富于权重放录相后，钱来美说：听清楚了，他是说：“宝钢权证（580000）明天跌到0.7元应该止跌了，我看就要大幅上涨了，估计最高要涨到2元。”

    宝钢权证周K线图

    富于权：你知道他说什么吗？。

    钱来美：他是预测宝钢权证交易价走势，宝钢权证真的在第二天跌破0.7元就止跌反弹，然后立即反弹，最高到2.11元，他预测很准，真厉害啊。

    富于权：他不是预测，是给我暗示。

    钱来美：他给你暗示什么？

    富于权：就是希望我们打压宝钢权证到0.7元为止，然后就开始拉升到2元。

    钱来美：难道你们炒作宝钢权证是上交所统一布置的？

    富于权：不是上交所统一布置，而是他个人给我暗示，是他自己希望我们这样炒作。

    钱来美：为什么？

    富于权：那还用说吗？完全是为了向个人输送利益。我估计宝钢权证价下跌到0.8元左右他就满仓了，他等待卖出赚钱。

    钱来美：按你这么说，宝钢权证大炒特炒是你们基金机构约定好的？

    富于权：是的。

    钱来美：为什么要约定炒会宝钢权证？

    富于权：约定打压后，内部人买入；约定拉升后，内部人卖出。约定炒作目的是向内部人输送利益。

    钱来美：你不按他的暗示操作也可以吗？

    富于权：宝钢权证形同废纸，炒高风险很大，单家基金是不敢炒的。想炒也炒不上去，就必须多家基金机构联合炒才行。他给我暗示，就是希望我们多家基金机构共同炒作，让宝钢权证0.7元止跌反弹，反弹高度2元。内部人知道了交易价波动范围，就懂得如何操作赚钱了。

    钱来美：你要全听他的安排？

    富于权：不能说是全听他安排，而是他给我透露大家（基金机构）的意向。就是统一认识，统一行动，统一赚钱。

    得到他的暗示，我就心有数（其它基金机构得到暗示后也是心中有数），大家就同心协力把宝钢权证炒上去。你看看宝钢权证日交易金额几十亿，有时比深交所股票交易额还多，单家基金是做不到的，是多家基金联合炒作的结果。

    钱来美：原来是这样，难怪你叫我买入宝钢权证时信心十足，可让我担心死了。

    富于权：如果没有他的暗示，我就不会叫你满仓买入，因为我们基金没有计划单独炒高宝钢权证。

    钱来美：他为什么不明示，只是暗示，如果你不明白他的愿意搞错，不是坏了大事吗？

    富于权：大家都是行内人，习惯了，一点即明，明示会给人家留下口实证据，谁都要提防。

    钱来美：他也是你所说的自家人吗？

    富于权：是啊，监管官员都是自家人，包括交易所的和证监会的，基金机构经常要向他们输送利益。

    钱来美：估计他这次炒作宝钢权证赚了很多，难怪他到处推崇权证和期货，原来他可从中暴利。

    富于权：以前跟你说了，内部人炒权证比炒股票更容易暴利，所以自家人一直致力于推出权证，这次借股改之机成功推出，内部人是得了股改之福。

    钱来美：是不是你们要炒什么股票、权证都要他给你暗示。

    富于权：那不是，炒作那个股票一般是券商决策层内定。具体操作时，有些股票或权证资金流量很大，单个基金炒不起，需要联合炒，所以要相互通气，统一认识，统一行动，统一赚钱。这次炒宝钢权证，他不过是充当搭桥引线角色。

    钱来美：是不是你们基金要向所有的监管官员输送利益？

    富于权：那倒不是，一般只向有权监管我们的官输送，尤其是那些直接监管官，包括证监会的，交易所的，行政主管和审计部门等。

    钱来美：如果不送又会怎样？

    富于权：那怎么可能？除非你不想当基金经理了。对于证监会和交易所的监管官，我们绝对要有孝心，尽其孝道。

    钱来美：你说炒作那个股票是券商决策层内定，监管官一般都不知道具体的炒作意图，向他们输送的利益不会太多吧？

    富于权：从炒作某个股票看，他们的先买先卖优势肯定不能跟我们比，一般都不能做到最低价买入，最高价卖出，也不轻易满仓炒作，他们炒作单个股票时赚不会很多。但是，他们监管的基金机构很多，私幕基金和帐外帐都监管，向他输送利益的通道很多，总体赚钱恐怕比我们基金经理发还多。

    钱来美：既然炒作股票是券商决策层内定，不输送利益给监管官，他们也不会知道，你们应该无事吧？

    富于权：他们最终会知道，所以，我们不得不事先让他们知道，向他们输送利益，孝敬他们，保自已的宝座。

    钱来美：他们又如何知道，难道要向他们通报？

    富于权：不是通报，而是暗示。是要给有权监管官暗示，尽其孝道。

    钱来美：如果你们不尽孝，他们会怎样对待你们？

    富于权：他们就监管我们。

    钱来美：他们本是监管官，监管你们是正常的。

    富于权：监管官履行职责监管是正常的，但监管我们并不是正常监管。

    钱来美：为什么？

    富于权：我们都是自家人，自家人要保自家人。

    钱来美：对了，你们和监管官都是自家人，你们不给监管官输送利益，监管官也不会真的监管你们。

    富于权：你错了，如果我们不给监管官输送利益，监管官就不把我们当作自家人，就会真的监管我们。

    钱来美：他们又不知道你们的具体操作，如何监管？

    富于权：你知道监管官每日最关注的事情是什么吗？

    钱来美：不知道，最关注的应该是如何加强监管，保护中、小投产者利益吧。

    富于权：你太天真了，如果监管官员天天想着加强监管，保护中小、投产者利益，股市自然就会“公平、公开和公正”了，中国股市就不会这么黑了。

    钱来美：你说他们最关注什么？

    富于权：最关注的是哪个股票连续上涨或受打压洗筹。

    钱来美：这是他们的份内职责。

    富于权：是他们的份内职责，但他们不会尽职尽责。

    钱来美：他们每天关注股票涨与跌，至少也说他们工作到位了，你怎说他不会尽职尽责？

    富于权：我不知道怎样说你才明白，就说他们尽职尽责了，但并不是为社会公众尽职尽责，而是为个人尽职尽责。

    钱来美：我不明白，你说具体点。

    富于权：如果某个股票连续大幅上涨或受打压洗筹，他们事先不知道，没有人事先给他们暗示，失去接受输送利益机会，他们就要查炒作这个股票是哪个营业部，是哪个帐户，是哪个基金或机构庄家在炒作这个股票。

    钱来美：这是他们的份内职责，应该说是尽职尽责啊。

    富于权：如果这个基金或机构庄家属于他们的监管范围，他们就要真监管了。

    钱来美：跟踪监管，尽职尽责，是他们份内事，他们如何具体监管？

    富于权：查问帐户资金来源，查问为什么要大量高价买入该股票，有没有违规违法操控……，要查问的问题很多，就不具体说你也应该懂。

    钱来美：监管得力，尽职尽责。如果基金机构有违规违法，就依法处罚，确保股市公平。

    富于权：可他们并非一定要依法处罚。

    钱来美：不依法处罚，又是如何处置？

    富于权：不是提醒警告，就是大事化小，小事化了。

    钱来美：提醒警告也是一种处罚形式，可能是处罚轻了吧？

    富于权：可他们并不是提醒警告基金机构不要违规违法操控股票。

    钱来美：提醒警告什么？

    富于权：如果下次再不尽孝道，就不把我们当作自家人，后果自负。

    钱来美：他们敢明说要你们尽孝？

    富于权：不是明说，是暗示。只要他们黑着脸，不肯同我们一起吃饭，我们就知道该怎样做了。

    钱来美：我明白了，你是说，如果你们要炒作某个股票，就得事先向他们暗示，让他们接受输送利益。如果不暗示，就是对他们不孝，他们就不把你们当作自家人，他们就对你们不仁，真查你们的问题。到那时，你们吃不了，兜着走。

    富于权：你终于明白了。尤其是那些挪用客户保证金开的帐户、违法高息融资开的帐户和各种帐外帐，绝对要尽孝道，一点都不敢怠慢他们。

    钱来美：挪用客户保证金开的帐户、违法高息融资开的帐户和各种帐外帐，都是不公开的，不需公开业绩报表，不需发任何公告，监管官是不知道的，他们管不了，怕什么？

    富于权：挪用客户保证金和违法高息融资开的帐户，都是短线炒作或虚抬股价为主，很容易被监管官发现。如果被发现了，他们就会来查你的帐户，查你的财务，查你的资金来源，一切都暴露出来。到那时，你吃不了，兜着走。

    钱来美：监管官有权查帐户财务和资金来源？

    富于权：当然啦，股市的管理与监督是《证监会》全包的，监管官无所不能。

    钱来美：华夏证券坐庄太极集团（600129）和西藏矿业（000762），在大盘一路下跌时，华夏证券的挪用客户保证金帐户投入大量资金护盘，维持虚高的股价，这很容易就看出是违规违法操控股票，如果监管官当时查其帐户的财务和资金来源，就很容易发现问题。

    富于权：是的。

    钱来美：如果一开始就勒令华夏证券纠正错误，并给责任人予应有处罚，华夏证券不至于资金窟窿如此之大。还可以杀一警百，就不会有众多券商继续大量挪用客户保证金和非法融资，就不会出现众多券商巨大资金窟窿，政府财政就减少大量负担了。股市就公平了，社会就和谐了，是大好特好的事情。

    富于权：可是监管官并不真的查出来。

    钱来美：监管官是不查，还不查不出来？

    富于权：不是不查，关键是明查还是暗查，不是查不出来，而是不公开出来。

    钱来美：明查和暗查都是查，都是正常的监管手段，只要查出来，并进行恰当的处理，问题就可以解决。

    富于权：我说明查与暗查是有本质区别的，明查是为社会公众利益查，暗查是为自己利益查。

    钱来美：查有为社会公众利益查和为自己利益查之分？

    富于权：你是不是又糊涂了？

    钱来美：啊！我明白了，唉，我又是糊涂了。

    你的意思是说：如果华夏证券不尽孝，监管官先是暗查；如果再不尽孝，监管官就明查；如果再敢不尽孝，监管官就公开华夏证券违法，让华夏证券高管们吃不了，兜着走。

    富于权：华夏证券从一开始，而且自始至终给监管官尽孝，向监管官输送了大量利益。所以，监管官对于华夏证券的违法行为不但不查，反而一直给予保密保护，后来华夏证券的资金窟窿太大，想保也保不了，最终暴露了。

    钱来美：华夏证券违规违法真相没有公开，肯定是华夏证券给监管官大量输送利益了，监管官把华夏证券当作自家人加以保护。如果监管官真的为社会公众利益查真相，公开真相，就会断了自家人的财路，甚至害得自家有人要坐死牢。所以，他们是不可能公开真相的，说监管华夏证券绝对是假，保护华夏证券绝对是真。

    富于权：你完全明白了。

    钱来美：权哥，监管官要你们尽孝道，明示就是了，何必搞暗示这么复杂？

    富于权：明示就会给人家留下口实证据，留下后患。

    钱来美：你为什么要搞现场录相，这不是给人家留下证据吗？

    富于权：这是我自保用的。

    钱来美：什么自保？

    富于权：干我们这一行的，尤其是干到基金经理位置的，没有不输送利益者，没有不违规违法者。我处处小心谨慎，做一些自保手脚。

    钱来美：怎么的自保？

    富于权；当我与监管官、上司、同事或合伙人合谋违规违法向内部人谋利益时，我都尽可能进行现场录相或录音，留下证据。

    万一有司法机关查处我自己时，我就会要求与我合谋过的人保护我，否则我就会公开交待违规违法录相或录音，他们就一定会想尽办法保护我，让我转危为安。

    钱来美：啊，厉害，你还有这一手，绝招。自家人都是如此吗？

    富于权：肯定有，但他们如何录相录音就不知道了。

    钱来美：你是怎么录的？

    富于权：以前多是切听器，现在多是微型录相机。

    钱来美：如果自家人个个都做现场录相，只要有一个人出事，合谋者都会被供出来，一网打尽，一锅弱全吃了，那不是人人都处于危险之中？

    富于权：常言道：越危险的地方越安全。

    对于这事，自家人都心知肚明，人人都处于危险之中。所以，出了问题，要先互保，才能自保。就是说自家人都要想尽办法保护自家人，就是要尽办法让所有自家人都安全，自己才能安全。

    钱来美：德隆系的伊斯兰国际信托投资公司，非法吸收公众存款罪，9名原公司负责人都被法院判处有期徒刑，共罚款200万元。不是被判坐牢和罚款了吗？是不是他们没有做现场录相自保？

    富于权：他们有没有做现场录相自保不知道，但做互保是肯定的。

    钱来美：他们都被判坐牢和罚款了，还能说是互保了吗？

    富于权：估计他们个个都赚了几百万，甚至上千万。

    由于他们没有供出深层次黑幕，供出撑腰者，结果保护了撑腰者，保护了自家人。撑腰者，自家人反过来尽力掩饰他们罪证。所以，判刑也很轻，就那么三四年，几年后出来，还是富豪一个，还可以当个小资本家。可见，互保的结果是双赢的。

    如果他们供出撑腰者，自家人也不会掩饰他们的罪证，判他们无期徒刑甚至死刑都有可能。可见，不互保的结果是双输。

    钱来美：监管官有时也会给违规券商发出警告、谴责或罚款等，监管也是有的。

    富于权：那是做做样子，或家丑包不住了，或是在社会舆论的强大压力下不得不做。不是监管官加强监管，而是监管官被迫监管。如果监管官真的履行监管职责，德隆系问题、华夏证券和银河证券巨大资金窟窿问题、操控亿安科技股票问题、银广夏造假问题、……，早就发现了，不会都等到成灾才暴光。

    钱来美：这下子我全明白了，监管官“加强监管”是假的，给违规违法的自家人予掩护才是真的；监管官承诺“保护中、小投资者利益”是假的，保护违规违法的自家人才是真的。

    作者姓名：杨兹岸

    作者邮箱：mailto:haianzhimeng@126haianzhimeng@yahoo

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